編者按：信息技術(shù)(IT)行業(yè)正處于一個(gè)****的互操作性和**的時(shí)代。在不斷增加的選擇機(jī)會(huì)和**產(chǎn)品中，用戶是直接受益人。本文針對(duì)當(dāng)今的IT行業(yè)，簡(jiǎn)要地論述了一些關(guān)鍵性問題，包括：(I)IT行業(yè)(以及其它行業(yè))從“封閉**”向“開放**”轉(zhuǎn)型；(2)在實(shí)現(xiàn)互操作性的過程中，互操作性的類型和行業(yè)、政府應(yīng)起的作用；(3)“開放標(biāo)準(zhǔn)”公平的定義的重要性是確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)(IP)所有者和使用者都有積極性，并一起努力開發(fā)和實(shí)施**技術(shù)的解決方案。在本文的第四部分提出了一些建議，以期政府和決策者在制定影響這些重要領(lǐng)域的政策時(shí)，予以考慮。
一、開放**
當(dāng)今，在IT行業(yè)中，**是行業(yè)發(fā)展的主要?jiǎng)恿??？萍脊灸軌蜷_發(fā)新的技術(shù)來滿足消費(fèi)者的需求，這是公司能夠不斷發(fā)展并持續(xù)繁榮的基礎(chǔ)。如果公司不能做到這點(diǎn)，那么它*終會(huì)被其它公司所取代。當(dāng)然，對(duì)于IT行業(yè)來說，**的緊迫性既不新鮮也不**，在任何時(shí)候，市場(chǎng)動(dòng)力都不可能很快就發(fā)生改變。公司的策略和商業(yè)模式已發(fā)生了變化，這些變化用以開發(fā)能使客戶產(chǎn)生興趣的產(chǎn)品和服務(wù)，并且希望通過**，獲得可觀的收入。
1．從“封閉**”走向“開放**”
上世紀(jì)八十年代，公司的**活動(dòng)無(wú)外乎是通過內(nèi)部研發(fā)(R&D)來實(shí)現(xiàn)。事實(shí)上，大規(guī)模的內(nèi)部研發(fā)計(jì)劃通常被當(dāng)作戰(zhàn)略資產(chǎn)，在一些行業(yè)內(nèi)，支撐大規(guī)模的內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)，需要投入大量的**和時(shí)間，這種戰(zhàn)略資產(chǎn)形成了無(wú)法超越的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。出于這些原因，作為成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被小心翼翼地保護(hù)起來，而不是共享。公司(尤其是和競(jìng)爭(zhēng)者)之間很少合作或者共享**點(diǎn)子，在沒有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況下，**都是鮮為人知的。這種內(nèi)向型**所導(dǎo)致的一個(gè)后果就是——除非一項(xiàng)**或者創(chuàng)意對(duì)于所屬公司在近期具有良好的收益(例如，通過在公司內(nèi)特定的生產(chǎn)線或者技術(shù)專長(zhǎng)領(lǐng)域內(nèi)推進(jìn)這種技術(shù)的發(fā)展)——它通常會(huì)被閑置。歷史已經(jīng)證明，許多由世界**實(shí)驗(yàn)室所研發(fā)的**技術(shù)到*后都消失了。
相反，當(dāng)今的IT公司正加大利用來自內(nèi)部和外部的創(chuàng)意，來促進(jìn)其產(chǎn)品或行業(yè)本身進(jìn)行**。成功的IT公司已經(jīng)意識(shí)到封閉方式效率的低下，不能與當(dāng)前市場(chǎng)保持同步，這就使得利益相關(guān)者之間有必要進(jìn)行合作或協(xié)作以滿足用戶需要，并在競(jìng)爭(zhēng)中取勝。這被HenryChesbrough教授稱之為“開放性**”。①
簡(jiǎn)單的說，開放性**可以定義為通過知識(shí)共享(包括人力和機(jī)構(gòu)資產(chǎn)以及專有技術(shù))以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并滿足客戶的需求。
2．對(duì)于開放**而言，不論商業(yè)模式如何，完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制以及強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施和廣泛的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可是必要的
在靈活而復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制及強(qiáng)有力的保護(hù)措施可以更好的促進(jìn)**開放及合作發(fā)展。關(guān)鍵問題在于，目前在這種開放**模式下，排斥知識(shí)產(chǎn)權(quán)的阻力仍然不可忽視，但這種阻力，正逐漸被知識(shí)產(chǎn)權(quán)充當(dāng)合作紐帶的能力所取代。知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為許多新型商業(yè)和財(cái)務(wù)模式的“通貨”或者“秘密佐料”，以及與朋友和競(jìng)爭(zhēng)者成為合作伙伴的有效途徑。重要的是，歷史已經(jīng)表明——“開放”**只存在于激勵(lì)機(jī)制完善的地方。經(jīng)濟(jì)學(xué)家已發(fā)現(xiàn)，在全世界范圍內(nèi)，能夠更有力促進(jìn)技術(shù)開發(fā)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素，不是資本財(cái)力，而是一個(gè)國(guó)家完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)。根據(jù)一項(xiàng)來自全美經(jīng)濟(jì)研究所的研究表明，在缺乏有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制及保護(hù)措施的情況下，“***沒有足夠的動(dòng)力來發(fā)明創(chuàng)造，追隨者則具有過度的誘因來拷貝，而不是為自己去發(fā)明創(chuàng)造?！?p> 另外，與所追求的具體商業(yè)模式和商業(yè)實(shí)踐無(wú)關(guān)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所創(chuàng)造的價(jià)值和機(jī)會(huì)刺激了所有IT公司的**發(fā)展，這一點(diǎn)所有IT公司都深信不疑。當(dāng)然，他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策定位將基于各自的商業(yè)模式。例如，硬件公司更加關(guān)注建立和加強(qiáng)穩(wěn)健的**權(quán)；以廣告為主營(yíng)收入的公司版權(quán)的弱化對(duì)于他們來說更重要；定位于咨詢服務(wù)的公司更加關(guān)注軟件**權(quán)的弱化和加強(qiáng)版權(quán)的保護(hù)。然而，包括所有產(chǎn)業(yè)團(tuán)體或成員在內(nèi)，所有人都認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是開放**的基礎(chǔ)，是**和商業(yè)模式的驅(qū)動(dòng)力。
3．開放**是商業(yè)需要
當(dāng)今，**人才及以他們的**思想更容易進(jìn)行分享。IT公司不能再死守這樣一個(gè)理念，即他們可以獨(dú)占*好的研究人員、工程師和開發(fā)人員。因?yàn)?，即使留住了關(guān)鍵人員，由于當(dāng)今IT市場(chǎng)高度的流動(dòng)性和相互關(guān)聯(lián)的性質(zhì)，必然會(huì)使高層員工接觸其它公司，并將自己積累的信息帶給其它公司。從這種意義上講，人員和思想的流動(dòng)性對(duì)于IT行業(yè)具有深遠(yuǎn)的影響。由Chesbrough教授所確定的這種變化以及其它關(guān)鍵變化表明，在未來的年代里，開放**將會(huì)持續(xù)繁榮。
二、互操作性
1．技術(shù)互操作性和人員互操作性分類
近來，不管是私人還是公共部門用戶，都已經(jīng)將互操作性確定為IT產(chǎn)品和服務(wù)的一個(gè)日益重要的特性，根據(jù)**和可靠性的重要程度，將其列在首位。然而，互操作性對(duì)于不同的人員有著不同意義，互操作性的水平將基于許多因素而變化，因此它更加值得詳細(xì)地研究。互操作性是產(chǎn)品和服務(wù)的一個(gè)特點(diǎn)，其使得人員、數(shù)據(jù)和不同的系統(tǒng)連接起來?；ゲ僮餍钥梢苑殖蓛蓚€(gè)總類：(I)技術(shù)互操作性和(2)人員互操作性。這兩者之間的區(qū)分是十分重要的，特別是當(dāng)其成為行業(yè)和政府推進(jìn)互操作性目標(biāo)過程中的一項(xiàng)任務(wù)時(shí)，尤顯重要。
(1)技術(shù)互操作性。“技術(shù)互操作性”是不同種類的IT網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用程序或者組件，交換和使用信息的能力，即，相互“交談和理解”。它處理IT產(chǎn)品和服務(wù)相互連接的技術(shù)問題，并且覆蓋例如數(shù)據(jù)集成、虛擬化、接口和信息無(wú)障礙等領(lǐng)域?；ゲ僮餍院拖嗷ヌ娲斜举|(zhì)不同。相互替代性指的是制造一個(gè)產(chǎn)品涵蓋了另外一個(gè)產(chǎn)品的功能性，就是說功能跟同一個(gè)產(chǎn)品一樣，而不是兩個(gè)不同的產(chǎn)品相互對(duì)話。相反，互操作性允許各種軟件和體系(和開發(fā)人)將他們的事情做得更**——從而促進(jìn)創(chuàng)造性、**、競(jìng)爭(zhēng)、提高消費(fèi)者選擇消費(fèi)者選擇——同時(shí)保證不同的軟件和體系可以相互交流信息和資料。
技術(shù)互操作性的四個(gè)硬指標(biāo)中值得關(guān)注的是：標(biāo)準(zhǔn)——開發(fā)和執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(包括“開放標(biāo)準(zhǔn)”和廣泛的、可使用的“專有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)”②)以及在產(chǎn)品和服務(wù)中采用上述標(biāo)準(zhǔn)。
(2)人員互操作性。人員互操作性包括無(wú)形的和通常更為復(fù)雜的組織性、語(yǔ)義性、政策性互操作性問題。此外，人員互操作性還受各種各樣的文化的、政治的、經(jīng)濟(jì)學(xué)的和類似的“環(huán)境”因素影響。
(3)組織互操作性。這是互操作性的一個(gè)方面，涉及定義企業(yè)目標(biāo)、模擬商務(wù)流程和實(shí)現(xiàn)組織合作，例如希望交換信息以及可能有不同內(nèi)部結(jié)構(gòu)和程序的國(guó)家的部、局、部門和國(guó)家政府。與正在使用的IT系統(tǒng)的擁有者、位置、制造、版本或者設(shè)計(jì)無(wú)關(guān)，組織互操作性需要定義并關(guān)注項(xiàng)目的目的。
(4)語(yǔ)義的互操作性。這方面的互操作性，確保被交換信息的準(zhǔn)確意義可以被任何其它應(yīng)用程序理解，而這些應(yīng)用程序起初并非是出于這個(gè)目的而開發(fā)的。它包括定義公共語(yǔ)言和詞匯表，以便兩個(gè)或更多的組織和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)能夠交換信息，并確保表示和理解這種信息途徑的一致性。一般情況下，這種問題通過采用相關(guān)項(xiàng)一致的類屬詞典或者數(shù)據(jù)字典或目錄來確定，這些字典或目錄能夠自動(dòng)估計(jì)和轉(zhuǎn)換語(yǔ)義等內(nèi)容，并正確處理信息。例如，如果一個(gè)文件包括一個(gè)名稱為“姓”的字段，希望讀取和適當(dāng)處理這個(gè)文件的各種各樣的組織和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，具有一個(gè)公共的預(yù)先理解是十分重要的，即這個(gè)字段僅用來表示人的姓，而不是整個(gè)姓名。
(5)政策互操作性。政策互操作性指的是組織、州及國(guó)家之間的法律政策或者經(jīng)營(yíng)政策到位，以確保準(zhǔn)確、可靠和有意義的信息交換。通常情況下，這種政策的選擇和性質(zhì)將通過政府實(shí)體和組織機(jī)構(gòu)來改變。公共政策通常是政府部署電子政務(wù)系統(tǒng)和期望提高互操作性的關(guān)鍵內(nèi)容，其包括：信息獲取、保密性、**性和多語(yǔ)制。
(6)各種各樣起中心作用的“環(huán)境”因素影響人員的互操作性。我們的環(huán)境對(duì)包括政府決策人在內(nèi)的用戶，對(duì)于互操作性具有直接影響。這種影響是明確的或者眾所周知的(例如一位政治家在某一問題上的政黨傾向和信仰)，或者往往是更敏感的和不能透露(例如，道德價(jià)值和信仰體系或者個(gè)人動(dòng)機(jī))。為了解決互操作性問題，開發(fā)準(zhǔn)確可靠的互操作性方案，組織需要意識(shí)到環(huán)境是如何影響他們的方法和決定，并且做適當(dāng)?shù)墓ぷ饕员３制胶?。以下為影響互操作性的所有環(huán)境因素，并且他們相互關(guān)聯(lián)。
2．互操作性是一個(gè)關(guān)鍵的特性，但是它相對(duì)的重要性可能基于用戶要求及其他因素而變化
互操作性僅僅是IT產(chǎn)品和服務(wù)的許多特性中的一個(gè)特性。其它重要的特性包括：**性、易用性、信息無(wú)障礙、可靠性和隱私等等。然而，提高這些特性中的一個(gè)時(shí)，相對(duì)于其它特性，通常會(huì)導(dǎo)致某些折中效果。因而，在一定的范圍內(nèi)，例如，文檔文件格式，互操作性可能被用戶認(rèn)為與**性、可靠性或者任何其它特性一樣重要。在其它范圍內(nèi)，廣泛的互操作性可能對(duì)用戶來說，具有相對(duì)較小的價(jià)值，事實(shí)上，例如具有顯著市場(chǎng)占有率的蘋果公司iPod產(chǎn)品，其提供極少的互操作性便利，然而卻提供了巨大的易用能力。另一方面，微軟公司在*初的數(shù)字內(nèi)容空間中，通過它的“PlaysForSure”，專注于互操作性(參閱http：//www．playsforsure．com／whatlsplaysforsure．a(chǎn)spx)。然而，用戶發(fā)現(xiàn)可互操作設(shè)備是如此的復(fù)雜，并不可靠，并且具有一個(gè)呆板用戶界面，因而，盡管它們具有高水平的互操作性，在市場(chǎng)上卻不能被接受。
三、促進(jìn)開放標(biāo)準(zhǔn)，恰當(dāng)定義開放標(biāo)準(zhǔn)的重要性
如在**部分所提到的那樣，供應(yīng)商實(shí)現(xiàn)互操作性的一個(gè)方法是通過在產(chǎn)品和服務(wù)中，發(fā)展和執(zhí)行開放標(biāo)準(zhǔn)以及廣泛的、易用的專有標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)現(xiàn)的。盡管大部分人認(rèn)同開放標(biāo)準(zhǔn)有助于實(shí)現(xiàn)互操作性，但是就如何對(duì)這個(gè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行定義，仍存在一些爭(zhēng)論。*近，在歐洲和其他地區(qū)已經(jīng)開始嘗試開發(fā)與經(jīng)過長(zhǎng)期測(cè)試完善的標(biāo)準(zhǔn)不一致的規(guī)范，這在將來將妨礙技術(shù)**及互操作性向前發(fā)展。
在談實(shí)際定義前，進(jìn)行這樣的討論是十分重要的。
標(biāo)準(zhǔn)可用于實(shí)現(xiàn)互操作性、競(jìng)爭(zhēng)者產(chǎn)品商品化。公司的商業(yè)模式將決定，根據(jù)其戰(zhàn)略商業(yè)規(guī)劃，在標(biāo)準(zhǔn)上花費(fèi)多少精力，以及這些標(biāo)準(zhǔn)將如何被使用。這種現(xiàn)象太普遍了，例如，對(duì)于從事咨詢、集成服務(wù)為主的公司以促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)作為**方式實(shí)現(xiàn)互操作性，他們以競(jìng)爭(zhēng)者現(xiàn)有的產(chǎn)品為目標(biāo)創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)，并致力于將其商品化，然后游說政府強(qiáng)制采用新開發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)。通過標(biāo)準(zhǔn)化競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品，制造多重標(biāo)準(zhǔn)，而這些標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)常根據(jù)免**使用費(fèi)條款而給予許可。另外在開源軟件中，多重標(biāo)準(zhǔn)得以采用。咨詢模式將大大受惠一一提供給客戶新價(jià)值(收入歸公司)，他不是通過軟件本身，而是通過他們對(duì)新系統(tǒng)所需的安裝、組合、維修及對(duì)客戶培訓(xùn)的服務(wù)而實(shí)現(xiàn)的。
所有這些爭(zhēng)論的核心是，商業(yè)模式以及公司促進(jìn)其商業(yè)模式所采取的戰(zhàn)略政策和商業(yè)定位，諸如此類的東西都被塞入日益加劇的競(jìng)爭(zhēng)范圍內(nèi)。然而，*終用戶應(yīng)該，并且能夠決定哪些商業(yè)模式、產(chǎn)品和服務(wù)能夠*好地滿足他們的需求。所以，政策制定者應(yīng)采用那些對(duì)基于商業(yè)模式或者許可證模式的IT公司不偏不倚的政策。而且，政策制定者，應(yīng)鼓勵(lì)那些認(rèn)可開放**，IT行業(yè)中高水平的互操作性和競(jìng)爭(zhēng)的努力，并且促進(jìn)在商業(yè)和許可模式之間進(jìn)行選擇，以滿足用戶互操作性需求。
1．歐盟委員會(huì)行政機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)交換小組(IDA)“開放標(biāo)準(zhǔn)”定義
在電子政府服務(wù)范疇內(nèi)，關(guān)于開放標(biāo)準(zhǔn)的定義，在歐盟(EU)內(nèi)部長(zhǎng)期以來一直在討論。這種情況下，*近由行政機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)交換小組(IDA)發(fā)表了一個(gè)聲明。這個(gè)聲明與已長(zhǎng)期建立的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在開放標(biāo)準(zhǔn)的定義方面表述不一致。IDA規(guī)定，一個(gè)開放標(biāo)準(zhǔn)*少應(yīng)包括以下特征：
(1)標(biāo)準(zhǔn)被采用后，將由一個(gè)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)來維護(hù)，并且它的持續(xù)開發(fā)將在對(duì)所有當(dāng)事人的一個(gè)開放的決策程序的基礎(chǔ)上進(jìn)行(一致同意或者多數(shù)決定等)。
(2)標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)公布，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文件可以免費(fèi)使用或者只象征性地收取一些費(fèi)用。允許所有的復(fù)制、分發(fā)和使用，不收取任何費(fèi)用或者僅象征性地收費(fèi)。
(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)——即標(biāo)準(zhǔn)或部分標(biāo)準(zhǔn)中出現(xiàn)的**，應(yīng)在免**使用費(fèi)的基礎(chǔ)上應(yīng)用。
(4)對(duì)于重復(fù)使用該標(biāo)準(zhǔn)沒有任何限制條件。
IDA定義(以及以下建議給FTC討論的定義)是一種對(duì)概念的誤導(dǎo)，認(rèn)為在某些程度上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與開放標(biāo)準(zhǔn)是相互排斥的。這樣的觀點(diǎn)可能由一些像免費(fèi)軟件基金會(huì)這樣的開源軟件支持者推動(dòng)。這些人企圖將**、版權(quán)和許可證限制從標(biāo)準(zhǔn)中去掉，至少希望從軟件或者互聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)中去掉(提到自由軟件基金會(huì)等例如，“把專有軟件看成不道德的，把**看成魔鬼…**知識(shí)的市場(chǎng)開發(fā)為沒有必要的”)。
通過這樣做，他們尋找方法來避免不兼容和通過一定的OSS許可獲得合理的和無(wú)差別待遇(“RAND”)條款。舉例子來說，由于通用公共許可證(GPL)等OSS許可證，禁止版稅、使用限制或者分讓**權(quán)限制，F(xiàn)SF依照IDA支持嘗試以及其其他為適合這些的OSS限制對(duì)開放性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新定義。
IDA所提議的這個(gè)定義與世界主要的標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織所采取的努力完全不一致。例如，與IDA定義相反，ETSI、美國(guó)電氣和電子工程師學(xué)會(huì)(IEEE)、IETF、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國(guó)際電工技術(shù)委員會(huì)(IEC)、國(guó)際電訊聯(lián)盟(ITU)、OMA、美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)(ANSI)、歐洲計(jì)算機(jī)制造商協(xié)會(huì)(ECMA)和其它主要標(biāo)準(zhǔn)組織，都不強(qiáng)制采用免**使用費(fèi)的許可證制度。他們?cè)谥匦率褂脴?biāo)準(zhǔn)方面，也不禁止其它“重新使用的標(biāo)準(zhǔn)的限制條件”。相反，這些主要標(biāo)準(zhǔn)組織一直以來都承認(rèn)，需要平衡**所有人的權(quán)利和使用者的需求，**使用者希望創(chuàng)造與標(biāo)準(zhǔn)相一致的產(chǎn)品。這種**者和實(shí)施者之間健康的合作關(guān)系，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)以及標(biāo)準(zhǔn)的使用者都有益，并且會(huì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)吸收，藉此提高互操作性。這些標(biāo)準(zhǔn)組織，根據(jù)合理的和無(wú)差別待遇(RAND)條款，許可標(biāo)準(zhǔn)程序中的專有權(quán)持有人許可給他們必要的**(覆蓋一個(gè)標(biāo)準(zhǔn))給所有標(biāo)準(zhǔn)的使用者，在使用者和專有權(quán)持有人利益之間，巧妙地達(dá)到利益和更多需要之間微妙的平衡。上述所提到的所有標(biāo)準(zhǔn)組織不值得修訂或者在過程中修訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策或者他們的**許可聲明形式，在任何一種情況下，他們都已確認(rèn)或正在確認(rèn)合理的和無(wú)差別條款許可選擇權(quán)的有效性。
對(duì)于由標(biāo)準(zhǔn)程序的參與方所持有的必要**的可用性，這種合理的和非歧視條款(RAND)政策設(shè)法對(duì)使用者提供一定的保證。合理的和非歧視條款政策也確保許可證條款將是合理的。按照這種方法，合理的和非歧視條款許可證政策，能夠促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)和新技術(shù)得以快速應(yīng)用，并且鼓勵(lì)盡可能多新的生產(chǎn)者加入。歷史已經(jīng)表明，這種政策將產(chǎn)生綜合的標(biāo)準(zhǔn)、給用戶帶來更低低價(jià)格更好的產(chǎn)品。
相反，IDA所定義標(biāo)準(zhǔn)的第3條，拒絕接納含合理**使用費(fèi)的合理的和非歧視條款所許可的標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)。這可能因此限制歐洲政府購(gòu)買，基于世界主要的標(biāo)準(zhǔn)組織所制定的標(biāo)準(zhǔn)而取得技術(shù)，因?yàn)樵S多組織在RAND政策下運(yùn)行，而IDA定義對(duì)這種RAND政策提出諸多質(zhì)疑。這樣做法還會(huì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)程，產(chǎn)生顯著的阻礙作用。它將阻止許多公司參加標(biāo)準(zhǔn)組織，并且妨礙廣泛采用基于標(biāo)準(zhǔn)的解決方案。
2．美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)(ANSI)駁回一個(gè)類似的所謂“開放標(biāo)準(zhǔn)”的定義
在2004年美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)(FTC)一次峰會(huì)上，出現(xiàn)了一個(gè)同樣被誤導(dǎo)的開放標(biāo)準(zhǔn)定義。有人提交了開放標(biāo)準(zhǔn)的一套原則：
1．每個(gè)人根據(jù)開源許可證，自由地復(fù)制和分發(fā)開放標(biāo)準(zhǔn)的官方規(guī)范。
2．每個(gè)人都可以根據(jù)無(wú)限制許可**，免費(fèi)制造或者使用開放標(biāo)準(zhǔn)，并可申請(qǐng)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)所必需的**。
3．每個(gè)人都可以根據(jù)**許可證，向外分發(fā)、出售、間接發(fā)行、制造或者進(jìn)口采用開放標(biāo)準(zhǔn)，**許可證僅以互惠許可證為條件，對(duì)于實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)所必需的任何**要求都是如此。
4．對(duì)于開放標(biāo)準(zhǔn)的**許可證可能因?yàn)橄铝惺虑楸唤K止，即任何獲許可的一方主張必須執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，并控告許可方或者其他的獲許可的方侵犯**權(quán)。
5．所有實(shí)踐開放標(biāo)準(zhǔn)所必需的**許可，是全球性的、免**使用費(fèi)的、非排它的、無(wú)期限的，并且可授予分許可證。
第2個(gè)原則參考被提議的IDA定義中的“無(wú)限制許可”，第5個(gè)原則是必須遵循的免**使用費(fèi)的要求，可授予分**許可則呼應(yīng)IDA定義中第四個(gè)和第三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)(ANSI)向聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)(FTC)提交了一封回應(yīng)信函，指出了這個(gè)被提議的定義的主要缺點(diǎn)。其中，美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)(ANSI)注意到以下事項(xiàng)：
與這些“原則”的隱含暗示相反，當(dāng)提到那些希望實(shí)踐這種標(biāo)準(zhǔn)的人可以無(wú)條件的、自由免費(fèi)應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)(ANSI)無(wú)法理解“開放標(biāo)準(zhǔn)”這個(gè)術(shù)語(yǔ)。通常情況下，一個(gè)必要**的持有者，有權(quán)利要求使用者執(zhí)行包括合理、非歧視條款的許可證。這是一個(gè)事實(shí)，即使標(biāo)準(zhǔn)組織的**政策是以“免**使用費(fèi)”許可保證為基礎(chǔ)的，或者專有權(quán)持有人已經(jīng)同意向使用者免費(fèi)提供其必要**的。
的確，我們不知道任何一個(gè)這樣的標(biāo)準(zhǔn)組織，它要求所有必要**服從“無(wú)條件許可”，或者必須分發(fā)**許可。標(biāo)準(zhǔn)組織通常被引證為獲得充分公認(rèn)的實(shí)例，“開放標(biāo)準(zhǔn)”開發(fā)人員(例如那些被美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)(ANSI)、OASIS、W3C、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國(guó)際電工技術(shù)委員會(huì)(IEC)和國(guó)際電訊聯(lián)盟(ITU)認(rèn)可的開發(fā)人員)將不會(huì)滿足上述“原則”，他們當(dāng)中的哪一家也不要求**持有者放棄所有與那些**有關(guān)的權(quán)利。相反，大部分標(biāo)準(zhǔn)組織采用一種**政策，這種政策力求平衡(a)參加者合法的所有權(quán)權(quán)利，該參與者愿意捐獻(xiàn)他們的**技術(shù)到標(biāo)準(zhǔn)研制計(jì)劃中去；(b)那些尋求實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的需求，這樣他們就有足夠的權(quán)利，在一個(gè)合理和開放的基礎(chǔ)上使用那項(xiàng)技術(shù)。
3．對(duì)于“開放標(biāo)準(zhǔn)”，IDA定義和類似定義的關(guān)鍵問題
上述被提議的開放性標(biāo)準(zhǔn)存在幾個(gè)明顯的問題。
**，如上所述，他們與全球主要的開放標(biāo)準(zhǔn)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策所采取的努力并不一致，該政策明確承認(rèn)專有權(quán)持有人的權(quán)利，負(fù)擔(dān)合理的**使用費(fèi)，設(shè)置合理的限制——例如使用范圍限制，互惠要求，和限制轉(zhuǎn)授使用許可——在他們必要技術(shù)的許可上，涵蓋了一個(gè)開放性標(biāo)準(zhǔn)。IDA和類似的定義將打破以RAND為基礎(chǔ)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策已經(jīng)取得的微妙的平衡。
通過強(qiáng)制要求免**使用費(fèi)許可和自由的轉(zhuǎn)授使用許可，以及禁止其它的合理的許可條款，IDA提案將可能阻止主要專有權(quán)持有人參與并對(duì)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)進(jìn)程并作出貢獻(xiàn)。這將隨后剝奪具有*好的技術(shù)解決方案的標(biāo)準(zhǔn)。它也將允許主要的**持有人(那些不服從該組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的**權(quán)持有人)或者拒絕許可他們的基本技術(shù)，或者在標(biāo)準(zhǔn)的使用者身上強(qiáng)加不合理?xiàng)l款。簡(jiǎn)而言之，企圖通過一個(gè)強(qiáng)硬的、并且和RAND開放性標(biāo)準(zhǔn)定義背道而馳的標(biāo)準(zhǔn)，來獲得**自由或者免**使用費(fèi)，*終結(jié)果可能適得其反。它可能導(dǎo)致**凍結(jié)或者收取高利潤(rùn)的許可費(fèi)用。出現(xiàn)上述任何一種情況，都將導(dǎo)致令人遺憾的結(jié)果——那就是**周期遭到破壞，重大的新型標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品可能永遠(yuǎn)都不會(huì)出現(xiàn)了。
**，這種RAND許可證涵蓋了許多高度成功和廣泛部署的開放標(biāo)準(zhǔn)。例如，以下開放標(biāo)準(zhǔn)的許可，其中涉及到無(wú)數(shù)的人，包括：使用領(lǐng)域限制和互惠要求：會(huì)話啟動(dòng)協(xié)議(SIP)、動(dòng)態(tài)的主機(jī)配置協(xié)議(DHCP)、WLAN協(xié)議，XML配置訪問協(xié)議(XCAP)、Internet密鑰交換(IKE)和GSM。WS**標(biāo)準(zhǔn)有一個(gè)來自IBM公司、微軟公司和VeriSign(處于OASIS)的聯(lián)合聲明，該聯(lián)合聲明明確提出不可依照請(qǐng)求授予許可證，并且所有EPC全球無(wú)線電頻率識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)也包括禁止轉(zhuǎn)授使用許可。同樣，一些普遍應(yīng)用的有名標(biāo)準(zhǔn)，例如MPEG、GSM、3GPP和IEEEl394，所有這些標(biāo)準(zhǔn)都包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可，但都不是免**使用費(fèi)的。即使W3C和OASIS這兩個(gè)集中開發(fā)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的知名標(biāo)準(zhǔn)組織，也可能在他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策上包含RAND條款。因此，如果IDA或者類似定義的“開放標(biāo)準(zhǔn)”被接受，以前已經(jīng)開發(fā)和廣泛應(yīng)用的數(shù)以百計(jì)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，以及其它這種主要標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)人，將沒有資格成為開放標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)果就是，歐洲及其政府在采購(gòu)決策中，可以采用“開放標(biāo)準(zhǔn)”的領(lǐng)域?qū)⒋蟠蟮厥湛s，這將妨礙技術(shù)**和互操作性向前發(fā)展。這些事實(shí)僅僅強(qiáng)調(diào)了上述被提議的開放標(biāo)準(zhǔn)定義的主要缺陷。
4．適當(dāng)?shù)摹伴_放標(biāo)準(zhǔn)”定義
依據(jù)上述內(nèi)容，作者建議標(biāo)準(zhǔn)組織和政府組織能考慮并接受以下內(nèi)容，并作為開放標(biāo)準(zhǔn)的適當(dāng)定義。
“開放標(biāo)準(zhǔn)”是技術(shù)規(guī)范(即一套技術(shù)功能性要求)，其具有以下特征：
1．基于共識(shí)，在自愿原則、市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)制定組織來開發(fā)或者核準(zhǔn)／確認(rèn)和維護(hù)，該組織向所有感興趣的和有資格的參加者開放；
2．無(wú)限制、足夠詳細(xì)地發(fā)布(采用電子方式或者有形方式)，以便使用者完整地理解標(biāo)準(zhǔn)的范圍和用途(例如，潛在使用者獲取并使用標(biāo)準(zhǔn)不受任何限制)；
3．任何感興趣的團(tuán)體，都可以免費(fèi)或者通過支付合理的費(fèi)用，使用開放標(biāo)準(zhǔn)。
4．任何實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)所必需的**權(quán)，在合理和非歧視(RAND)條款(或者需要支付**使用費(fèi)或不需要)的基礎(chǔ)上，將標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)到適合所有使用者的標(biāo)準(zhǔn)。
各種權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)組織和行業(yè)組織，對(duì)于開放標(biāo)準(zhǔn)，*近采用了與上述定義相類似的定義。這個(gè)“開放標(biāo)準(zhǔn)”保持了在知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和使用者之間所取得的平衡，這也是主要的標(biāo)準(zhǔn)組織期望達(dá)到的。它也足夠的靈活，容許專有權(quán)持有人在特定環(huán)境下所采取的免**使用費(fèi)許可承諾。對(duì)于IDA及其它來說，避免上面描述的陷阱和有害效應(yīng)的*佳方法是，采用這個(gè)權(quán)衡各方利益的、經(jīng)過時(shí)間檢驗(yàn)的和靈活的標(biāo)準(zhǔn)代替他們所提議的開放標(biāo)準(zhǔn)定義。只有這樣做，他們才能有所促進(jìn)，正在由現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)向**、競(jìng)爭(zhēng)和互操作性的更高水平發(fā)展。
四，針對(duì)政府和政策制定者的主要建議
1．通過大量經(jīng)過時(shí)間檢驗(yàn)和互補(bǔ)的措施(即互操作性的四個(gè)硬指標(biāo)：產(chǎn)品、團(tuán)體、準(zhǔn)入和標(biāo)準(zhǔn))，當(dāng)今的IT行業(yè)已經(jīng)達(dá)到了****的技術(shù)互操作性水平。標(biāo)準(zhǔn)(開放標(biāo)準(zhǔn)和專有標(biāo)準(zhǔn))只是取得技術(shù)互操作性的一個(gè)途徑，特別是在這樣一個(gè)新型電子設(shè)備世界里，通常情況下譯碼器或轉(zhuǎn)換器就可以作為實(shí)現(xiàn)互操作性的有效方法。
2．技術(shù)互操作性是一個(gè)重要的、亟需的產(chǎn)品或服務(wù)特性，但是與其它主要特性，例如，**性和易用性比較起來，它對(duì)用戶的相對(duì)重要性可能在不同情況下有所不同。
3．IT行業(yè)*適合并正處于實(shí)現(xiàn)技術(shù)互操作性進(jìn)程中。政府應(yīng)允許行業(yè)在這個(gè)領(lǐng)域起主導(dǎo)作用，在獲得技術(shù)互操作性過程中，政府的作用應(yīng)該有限。
4．政府不應(yīng)該強(qiáng)制采用或者優(yōu)先選擇具體的技術(shù)解決方案、平臺(tái)或者商業(yè)／許可模式或者強(qiáng)制采用實(shí)現(xiàn)互操作性的具體的措施，而將其他人排斥在外。這樣的強(qiáng)制要求或優(yōu)先選擇將阻礙**和競(jìng)爭(zhēng)，并且會(huì)妨礙公共部門用戶部署電子政府系統(tǒng)所適用的、*好的技術(shù)解決方案，并導(dǎo)致這樣的系統(tǒng)難以滿足公民需要。
5．相反，政府應(yīng)該制定，在具體技術(shù)或者平臺(tái)之間保持中立的采購(gòu)政策，并且采購(gòu)政策應(yīng)以合理、客觀標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，例如：(1)互操作性／對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的依賴程度，(2)所有權(quán)／現(xiàn)金交易價(jià)格的總成本，(3)可靠性，(4)供應(yīng)廠商支持，(5)易用性，(6)**性以及(7)針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特約條款和賠償保證的可行性。
6．更廣泛地說，政府應(yīng)該通過其軟件采購(gòu)及其他部門尋求互操作性解決方案，來才有一個(gè)尊重“選擇”的政策，選擇四個(gè)硬指標(biāo)中的其中一個(gè)或者它們的組合，在特定環(huán)境中是取得互操作性的*好的措施；選擇在這些情況下，其中一個(gè)開放標(biāo)準(zhǔn)及或?qū)Ｓ袠?biāo)準(zhǔn)更適用；在采購(gòu)程序中，在開源軟件和專有軟件之間做出選擇。在這個(gè)快速趨同的IT世界里，基于選擇的靈活步驟特別合理，用戶和政府日益依賴于綜合應(yīng)用專有軟件和開源軟件以及開放標(biāo)準(zhǔn)和專有標(biāo)準(zhǔn)，以便制定一個(gè)理想的互操作性策略。這是*好的途徑，其不僅能夠確保不同系統(tǒng)之間的互操作性，而且能夠?qū)崿F(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)和**的*大化。
7．政府和跨國(guó)機(jī)構(gòu)通常*適合促進(jìn)人員互操作性，并且可以通過改善他們直接影響的領(lǐng)域(或許具有排它性)，來促進(jìn)互操作性生態(tài)系統(tǒng)，例如組織互操作性、語(yǔ)義互操作性和政策互操作性所涉及的更無(wú)形和更復(fù)雜的領(lǐng)域。這些領(lǐng)域正是政府應(yīng)該關(guān)注的地方。
8．在開放**的當(dāng)今時(shí)代，IT行業(yè)是一個(gè)高度競(jìng)爭(zhēng)和非?；钴S的一個(gè)行業(yè)，各個(gè)公司采用多種商業(yè)模式以*好的滿足用戶和市場(chǎng)需要。對(duì)于政府來說，當(dāng)各個(gè)公司在討論互操作性和提議政府法規(guī)時(shí)，了解這些公司商業(yè)模式、競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)以及這些公司的動(dòng)機(jī)和策略是十分重要的。
9．有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施與基于合作的**努力絕不沖突。事實(shí)上，知識(shí)權(quán)利是將兩者凝聚在一起的動(dòng)力。如果在開展合作的公司之間，不能通過清晰和透明的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，界定他們彼此合作的界線，他們很可能將在共享思想中，面對(duì)太多的風(fēng)險(xiǎn)——這將導(dǎo)致整個(gè)合作進(jìn)程中止。因此，政府應(yīng)該采用和強(qiáng)制執(zhí)行有力但靈活的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)保護(hù)措施，并以此作為促進(jìn)更大**、合作、互操作性以及本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要措施。
10．采用一個(gè)承認(rèn)并能正確平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和使用者雙方利益的“開放標(biāo)準(zhǔn)”定義，對(duì)于維持和提高目前互操作性、**、競(jìng)爭(zhēng)和用戶選擇的高水平發(fā)展態(tài)勢(shì)是十分重要的，而迄今為止，互操作性、**、競(jìng)爭(zhēng)、用戶選擇是IT行業(yè)的四大特性。
NicosL．Tsilas(尼科斯L．西拉斯)
西拉斯先生是微軟公司負(fù)責(zé)互操作性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的律師和**總監(jiān)。加入微軟公司前，他在Willkie．Farr＆Gallagher．LLP從事法律方面的工作，并且在Westinghouse公司任職過電機(jī)工程師。他畢業(yè)于喬治敦大學(xué)法學(xué)院，擁有電機(jī)工程師工程學(xué)學(xué)士學(xué)位，并且是史蒂芬斯理工大學(xué)的工程管理方面的碩士。西拉斯先生近年來致力于**、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、許可以及政府相關(guān)問題研究，是微軟公司的負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的律師。他還是華盛頓大學(xué)法律學(xué)院的客座講師，主講知識(shí)產(chǎn)權(quán)、互操作性、標(biāo)準(zhǔn)和軟件產(chǎn)業(yè)。
?、僖奌enry．W．Chesbrough《開放**》：進(jìn)行技術(shù)**并獲利的迫切需求xx，xxiv，56(哈佛大學(xué)商學(xué)院出版社2006年)(“我稱這種舊模式**為封閉**。封閉**認(rèn)為成功的**需要控制。公司必須形成自己的想法，然后開發(fā)，建設(shè)，銷售，分銷，維護(hù)，融資并據(jù)此的收入維持該業(yè)務(wù)。這種模式建議公司高度依賴公司本身，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為只有自己的想法，才能確保質(zhì)量、可行性、可用性。
在[具體]情況下，[例如在信息技術(shù)行業(yè)]封閉**是無(wú)法在長(zhǎng)期維持的。這樣的情況下，一種新的方法，這個(gè)方法我稱之為開放**，出現(xiàn)并取代了封閉式**。開放**是一種模式，這種模式認(rèn)為公司能夠并且應(yīng)該采用內(nèi)外部智慧，采用通往市場(chǎng)的內(nèi)外部途徑，以此推進(jìn)技術(shù)的發(fā)展……”)
?、趨⒖嫉谌糠謱?duì)開放標(biāo)準(zhǔn)的討論?！皩Ｓ袠?biāo)準(zhǔn)”是由單一的實(shí)體或由個(gè)人，小群合作實(shí)體建立和維持的技術(shù)規(guī)范。專有并不意味著“封閉”或拒絕互操作性。它只表明各種較小較快的過程在爭(zhēng)議中變成了標(biāo)準(zhǔn)。一些專有標(biāo)準(zhǔn)在IT技術(shù)領(lǐng)域中已經(jīng)被廣泛地認(rèn)可和應(yīng)用，并且已經(jīng)對(duì)互操作性產(chǎn)生了積極深遠(yuǎn)的影響。這些標(biāo)準(zhǔn)包括Adobe公司PDF格式，惠普公司的打印機(jī)命令語(yǔ)言(PCL)，IBM公司的視頻圖形陣列(VGA)，SUN公司的程序設(shè)計(jì)語(yǔ)言，Hayes公司的調(diào)制解調(diào)器命令集，IBM的系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)(SNA)，微軟的文本格式(RTF)，英特爾公司的x86架構(gòu)以及美國(guó)英特爾，康柏，美國(guó)數(shù)字設(shè)備公司，IBM，微軟，NEC公司和北方電信公司所創(chuàng)造通用接口總線(USB)。