一．引言 企業(yè)在開發(fā)和管理**資源的過程中，需要貫徹質(zhì)量意識。實踐證明，只有高質(zhì)量的**資源才能幫助企業(yè)實現(xiàn)其申請**的目的，從而順利地實施其**戰(zhàn)略。 **資源的開發(fā)和管理工作可以劃分為“選、育、用、留”等基本環(huán)節(jié)。在培育**資源的環(huán)節(jié)中，**申請文件的準(zhǔn)備是關(guān)鍵點之一，而**申請文件的質(zhì)量評價就是對**申請文件準(zhǔn)備階段的成果進(jìn)行驗收，類似于對工業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量管理。 在**申請文件的質(zhì)量評價體系中，質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立具有重要意義。這是因為，只有完善的質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)，才能合理地區(qū)分出良品和次品，即高質(zhì)量的**申請文件和有待提高的**申請文件。 問題在于，真正意識到**資源對企業(yè)生存和發(fā)展的作用，以及企業(yè)間由有形資源占有轉(zhuǎn)向無形資產(chǎn)擁有這一競爭趨勢，從而將**申請納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，且進(jìn)行大手筆投入的中國企業(yè)仍****。這也在一定程度上導(dǎo)致難以建立起完備的**申請文件的質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而導(dǎo)致在進(jìn)行**申請文件的質(zhì)量評價時眾說紛紜，令人無所適從，也就難以達(dá)到滿意的效果。 面對此種情況，本文將針對“**申請文件的質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行探討，希望能夠有助于**申請文件的質(zhì)量評價體系的建立。 二．從**申請的目的出發(fā)設(shè)立質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn) 在談?wù)?*申請文件的質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立之前，有必要討論對**申請文件進(jìn)行質(zhì)量評價的目的。如前所述，對**申請文件進(jìn)行質(zhì)量評價的目的在于驗收**申請文件準(zhǔn)備階段的成果，從而保證獲得的**申請文件的質(zhì)量，進(jìn)而提高所培育的**資源的質(zhì)量，實現(xiàn)企業(yè)**申請的目的。因此，在設(shè)立**申請文件的質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)以**申請的目的為出發(fā)點。 一般認(rèn)為，企業(yè)申請**的基本目的在于，一方面保護(hù)自己的技術(shù)成果，通過國家授予的技術(shù)上的壟斷，使**資源成為商業(yè)競爭的一種利器，增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭力、從市場中獲得利益；另一方面，阻止他人就類似的發(fā)明創(chuàng)造獲得**權(quán)，將**資源作為商業(yè)競爭的盾牌。 為此，筆者認(rèn)為：高質(zhì)量的**申請文件至少應(yīng)滿足四大質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)明創(chuàng)造表述**、記載內(nèi)容公開適度、技術(shù)方案布局到位、文件缺陷降至*低。 具體地說，發(fā)明創(chuàng)造表述**是指，**申請文件應(yīng)清楚、完整地表述發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造。記載內(nèi)容公開適度是指，**申請文件應(yīng)適度公開技術(shù)內(nèi)容，既能滿足充分公開的要求，又能適當(dāng)保留技術(shù)秘密；此外，高質(zhì)量的**申請文件還應(yīng)降低競爭對手在申請文件的啟示下就改進(jìn)的技術(shù)方案獲得**授權(quán)的可能性，從而使申請人在商業(yè)運作中占據(jù)更有利的地位。技術(shù)方案布局到位是指，**申請文件應(yīng)合理限定保護(hù)范圍，使其一經(jīng)授權(quán)，其保護(hù)范圍不僅能在可能發(fā)生的侵權(quán)糾紛中有效地覆蓋競爭對手涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品和方法，從而*大程度地降低競爭對手規(guī)避設(shè)計的可能性；而且在可能發(fā)生的**許可或轉(zhuǎn)讓等行為中清晰地界定技術(shù)方案。文件缺陷降至*低是指，**申請文件在審批程序中能順利通過審查員的審查，獲得**權(quán)；一旦獲得**授權(quán)，申請文件就應(yīng)在可能發(fā)生的無效程序中經(jīng)受住無效宣告請求人的挑戰(zhàn)。 下面將具體探討各質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)的考察要素。 三．質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)之發(fā)明創(chuàng)造表述** 發(fā)明創(chuàng)造表述**標(biāo)準(zhǔn)，考察的是申請文件的技術(shù)因素。具體的考察對象主要是說明書的背景技術(shù)、具體實施方式和發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容幾部分。 首先，需要判斷申請文件的加工者（如**代理人或者企業(yè)內(nèi)部的**工程師等）對原材料，即發(fā)明人的智力成果的理解是否透徹。這是因為，在實踐中，各種因素都有可能造成理解上的偏差。例如，加工者對發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)背景知識的欠缺；對相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)經(jīng)驗的了解不足；發(fā)明人由于**意識或**工作經(jīng)驗匱乏，不能提供**處理所需的充足的原材料；加工者與發(fā)明人存在溝通障礙、交流不暢等等。 如果申請文件的加工者對發(fā)明創(chuàng)造的理解比較透徹，就可以通過其在背景技術(shù)部分記載的技術(shù)內(nèi)容，合理推導(dǎo)出現(xiàn)有技術(shù)的缺點，進(jìn)而使該缺點引申出的待解決的技術(shù)問題與發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容部分記載的本發(fā)明要解決的技術(shù)問題在邏輯上保持一致；此外，本發(fā)明要解決的技術(shù)問題和發(fā)明內(nèi)容部分記載的本發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)的有益效果之間在邏輯上是對應(yīng)的，該有益效果是可以通過對本發(fā)明技術(shù)方案的分析合理推導(dǎo)出來的，或者是有足夠的實驗結(jié)果予以證實的。 其次，需要判斷申請文件的加工者是否在理解透徹的基礎(chǔ)上，恰當(dāng)反映了發(fā)明人的智力成果。例如，發(fā)明人提供的實施例是否得到了準(zhǔn)確恰當(dāng)?shù)谋硎觥?br> 具體地說，這些恰當(dāng)?shù)姆从嘲?，描述是否清楚完整，例如專業(yè)術(shù)語的使用是否正確，其內(nèi)涵和外延的表述是否有恰當(dāng)；再如產(chǎn)品實施例的組成部件、部件之間的作用關(guān)系、工作原理，方法實施例的步驟、各步驟之間的關(guān)系、工藝條件等技術(shù)措施是否闡述清楚、完整等；表達(dá)的方式是否符合**法規(guī)的要求，例如在實踐中，有些商業(yè)方法的**申請文件花大量筆墨記載商業(yè)流程、商業(yè)模式等內(nèi)容，對技術(shù)措施卻很少涉及甚至不涉及，有些化合物的用途發(fā)明中記載了大量的用藥劑量、用**式等資料，而不闡述**申請所需要的原材料，**制備方法、工藝條件等技術(shù)措施，這會給競爭對手帶來足夠的啟示，而自身的智力成果卻得不到法律保護(hù)。 再次，需要判斷申請文件的加工者是否針對實施例進(jìn)行了足夠的技術(shù)擴(kuò)展。也就是說，在對發(fā)明人提供的原始資料理解透徹的基礎(chǔ)上，加工者是否進(jìn)行了必要的思維擴(kuò)展，以期更**地保護(hù)發(fā)明人的智力活動成果。 上述技術(shù)擴(kuò)展具體包括：是否對技術(shù)特征進(jìn)行了等同替換，例如從發(fā)明人提供的導(dǎo)電材料鋁擴(kuò)展至銅或者其他合適的導(dǎo)電材料；是否對技術(shù)特征進(jìn)行了合適的概括和抽象，例如是否將擴(kuò)展后的一組基本等同的技術(shù)特征概括為上位的技術(shù)特征等；是否對技術(shù)方案進(jìn)行了等同聯(lián)想，例如從發(fā)明人提供的由基站向通訊終端發(fā)送消息，再由通訊終端處理所述消息的方案，聯(lián)想到由基站自身處理所述消息，然后將處理結(jié)果發(fā)送給通訊終端的方案。實踐中發(fā)現(xiàn)，不少申請文件的加工者能夠想到對技術(shù)特征的擴(kuò)展，但是卻忽視了對技術(shù)方案的擴(kuò)展，筆者以為這一點需要引起大家足夠的重視。這是因為，如果技術(shù)特征的擴(kuò)展存在欠缺，一旦發(fā)生侵權(quán)糾紛，或許還可以通過等同原則來進(jìn)行補(bǔ)救，可是如果技術(shù)方案的擴(kuò)展存在欠缺，一般不適用等同原則。四．質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)之記載內(nèi)容公開適度 記載內(nèi)容公開適度標(biāo)準(zhǔn)，考察的是技術(shù)成果和實際生產(chǎn)過程的結(jié)合程度。具體的考察對象主要是說明書的背景技術(shù)、具體實施方式和發(fā)明內(nèi)容幾部分。 首先，需要判斷申請文件的記載內(nèi)容是否足以充分公開發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造，也就是說，判斷本領(lǐng)域的技術(shù)人員是否能夠?qū)崿F(xiàn)申請文件的記載內(nèi)容，即所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容，是否能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案，解決技術(shù)問題，并且產(chǎn)生預(yù)期效果。為此，申請文件的加工者需要對實際生產(chǎn)過程、**法規(guī)以及審查實踐有一定了解，從而保證記載內(nèi)容能夠滿足充分公開的要求。例如，當(dāng)要求保護(hù)的發(fā)明為化學(xué)產(chǎn)品本身時，說明書中應(yīng)該公開化學(xué)產(chǎn)品的確認(rèn)、制備以及用途，三者缺一不可；再如，每一個*小層面的技術(shù)特征都應(yīng)是本領(lǐng)域的技術(shù)人員無需創(chuàng)造性勞動就能實現(xiàn)的。 其次，需要判斷是否對技術(shù)秘密作了適當(dāng)保留和處理。申請文件的加工者需要對實際生產(chǎn)過程有一定了解，從而在滿足充分公開要求的基礎(chǔ)上，將發(fā)明創(chuàng)造區(qū)分為宜于公開的技術(shù)內(nèi)容和不宜公開的技術(shù)內(nèi)容，將宜于公開的技術(shù)申請**，將不宜公開的技術(shù)以技術(shù)秘密的方式保留，用**申請加技術(shù)秘密的方式保護(hù)發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造。 再次，還需要判斷是否為競爭對手留下了部署**申請的空檔。例如，對于某些于申請人意義不大、從而沒有部署在權(quán)利要求中的技術(shù)方案來說，是否在說明書中進(jìn)行了足夠揭示，以防止競爭對手就這些技術(shù)方案獲得**權(quán)，避免由此帶來的隱患。 五．質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)之技術(shù)方案布局到位 技術(shù)方案布局到位標(biāo)準(zhǔn)，考察的是技術(shù)成果法律化轉(zhuǎn)換的質(zhì)量。具體的考察對象主要是權(quán)利要求書和說明書的背景技術(shù)、具體實施方式和發(fā)明內(nèi)容部分等。 眾所周知，**申請文件不同于單純的技術(shù)文檔、論文或項目可行性報告、產(chǎn)品說明書，它的一個鮮明特點就是技術(shù)和法律的結(jié)合。在清楚、完整、充分公開發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的基礎(chǔ)上，需要明確申請人要求保護(hù)的技術(shù)方案，限定適當(dāng)?shù)?*保護(hù)范圍。 為此，首先需要判斷技術(shù)主題的部署是否周嚴(yán)。具體地說，需要從產(chǎn)業(yè)鏈和商業(yè)運作的角度，判斷技術(shù)主題是否涵蓋了產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的實際商業(yè)運作，從而有效地限制住競爭對手，甚至下游客戶和上游供應(yīng)商。例如，針對發(fā)明人提出的設(shè)備發(fā)明創(chuàng)造，是否將該設(shè)備組成的系統(tǒng)或者構(gòu)成該設(shè)備的元器件列入保護(hù)主題。再如，技術(shù)主題的選擇是否便于在以后找到確定的涉嫌侵權(quán)者，這一點需要結(jié)合**法對**侵權(quán)行為的規(guī)定進(jìn)行判斷。具體來說，對于產(chǎn)品類發(fā)明創(chuàng)造，應(yīng)該選擇那些技術(shù)方案的實施者比較明確的主題，即權(quán)利要求限定的產(chǎn)品的制造者、銷售者、許諾銷售者、使用者和進(jìn)口者應(yīng)該是明確的，而且該產(chǎn)品的制造行為可以由單一侵權(quán)者完成，而不至于涉及多個主體的配合，這有利于降低尋找侵權(quán)證據(jù)的難度。與此類似，銷售、許諾銷售、使用和進(jìn)口等行為也應(yīng)盡量由各自對應(yīng)的單一侵權(quán)者完成。 其次，需要判斷技術(shù)問題是否把握準(zhǔn)確。具體來說就是，在能夠獲取的所有現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，是否經(jīng)過技術(shù)特征的劃分和準(zhǔn)確比對，確定了*接近于現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明創(chuàng)造所要解決的技術(shù)問題，從而為技術(shù)方案的提煉提供合理依據(jù)。此外，還需要判斷是否對技術(shù)問題進(jìn)行了分層和分類，以便增強(qiáng)所部署的技術(shù)方案的層次感。 再次，需要判斷技術(shù)特征的組合是否合理。具體地說，判斷確定的技術(shù)問題時，是否將技術(shù)特征分類為必要技術(shù)特征和非必要技術(shù)特征，進(jìn)行在獨立的權(quán)利要求中記載必要技術(shù)特征，并根據(jù)申請目的將非必要技術(shù)特征進(jìn)行合理組合，形成層次分明、引用合理的從屬權(quán)利要求結(jié)構(gòu)。 此外，需要判斷權(quán)利要求的部署是否具有適度的縱深。具體地說，就是針對**保護(hù)范圍的大小和權(quán)利穩(wěn)定與否之間的矛盾，在多個變化且相互關(guān)聯(lián)的要素間找到平衡點，隨后通過權(quán)利要求布局的縱深來容納平衡點的變化。換句話說，就是希望形成一個**保護(hù)范圍由大到小的金字塔結(jié)構(gòu)，以及一個權(quán)利穩(wěn)定性由小到大的倒金字塔結(jié)構(gòu)，并使二者對應(yīng)起來。 六．質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)之文件缺陷降至*低 文件缺陷降至*低標(biāo)準(zhǔn)，考察的是申請文件是否存在不符合**法律法規(guī)的缺陷。具體的考察對象是整個**申請文件，包括權(quán)利要求書、說明書及附圖等。 一般來說，如果一件**申請文件的發(fā)明創(chuàng)造表述**、記載內(nèi)容公開適度、技術(shù)方案布局到位，那么該申請文件中不會存在比較明顯的實質(zhì)性缺陷；但是從反面進(jìn)一步考察文件缺陷也是很有必要的，這樣可以使**申請文件能夠順利應(yīng)對審批、無效等程序，提高**申請文件的質(zhì)量。需要盡量避免一些常見的撰寫缺陷，例如，使用非國家統(tǒng)一規(guī)定的科技術(shù)語或縮寫，使用自創(chuàng)術(shù)語或不規(guī)范術(shù)語、不清楚的措辭等形式缺陷，或者權(quán)利要求得不到說明書的支持，技術(shù)方案前后不一致或相互矛盾等實質(zhì)缺陷。 七．小結(jié) 實踐證明，在對**申請文件進(jìn)行審核時，采用上述評價標(biāo)準(zhǔn)能夠比較客觀地反映申請文件的質(zhì)量，從而保證**申請文件準(zhǔn)備階段的質(zhì)量，進(jìn)而保證獲取的**資源具有較高質(zhì)量。 而且，采用上述標(biāo)準(zhǔn)能夠在一定程度上避免單純依賴事后評價而產(chǎn)生的消極現(xiàn)象。所謂事后評價，是指一些**工作人員認(rèn)為，申請文件的質(zhì)量只有經(jīng)過無效或者侵權(quán)訴訟后才能進(jìn)行評估，在撰寫時進(jìn)行評估的實際意義不大。這種事后評價的觀點過于消極且滯后，不利于申請人達(dá)倒**申請目的。 上面討論了**申請文件的質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)，至于如何具體判斷**申請文件是否達(dá)到了上述評價標(biāo)準(zhǔn)，還需要其他解決思路的配合，例如面對權(quán)利要求書和說明書的各個部分，應(yīng)該從何種角度進(jìn)行評價，以何種具體準(zhǔn)則進(jìn)行判斷等。